论述题笔记(九)
41、证券市场监管的主要内容
(1)对证券发行市场的监管
(2)对证券交易市场的监管
(3)对证券经营机构的监管
(4)对证券从业人员的监管
(5)对证券交易所的监管
(6)对证券投资者的监管
(7)对证券欺诈行为的监管
42、我国股票发行的上市条件
(1)股票已经国务院证券管理部门批准向社会公开发行
(2)发行后的股本总额不少于人民币5000万元
(3)开业时间在3年以上，最近3年连续盈利。
(4)持有股票面值人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，个人持有股票面值不少于人民币1000元。
(5)向社会公开发行的股份占公司股份总额的25%以上，公司总股本超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上。
(6)公司职工股不超过社会公众股的10%
(7)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
(8)发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于30%，无形资产在净资产中比例不低于20%。
43、上市公司信息持续披露制度的主要内容
(1)信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任
(2)年度报告书
(3)中期报告书制度
(4)季度报告书制度
(5)临时报告书制度
(6)证券交易所公开政策的披露
44、对个人投资者的监管内容
(1)个人投资者资格
(2)对个人投资者买卖途径和买卖行为的管理
45、对机构投资者的监管内容
(1)对机构投资者资金来源的管理
(2)对机构投资者买卖证券的管理
(3)对机构投资者买卖行为的管理